两次延长募集期 国金鑫金灵活配置混合仍募集失

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  今年以来137只基金宣布延期募集,仅8月份以来,就有24只基金延长募集期

  基金发行两极分化 货基火爆其他遇冷

  年内17只基金发行失败创历史新高 发行惨淡或预示A股市场见底

  在股票型、固收型基金发行遇冷之际,货币基金的发行却有十分不错的表现。

  本报记者 吕江涛

  股市震荡,债市低迷,今年以来,新基金发行步伐明显慢了下来,产品在发行中也出现明显的两极分化。一方面,基金募集失败、延期募集现象频现,股票型基金、债券型基金、混合型基金等发行规模都大幅下降,新基金发行“遇冷”;另一方面,却是货币基金发行不断走强,募集时间越来越短。

  近日,汇安裕慧纯债定期开放债券型发起式基金公告称,本基金的募集期限届满,未能满足基金合同规定的基金备案的条件,故本基金《基金合同》不能生效。

  “今年不适合股票型基金的发行,股市表现太差了,这时候反而一些固定收益、货币型基金发行销售比较顺畅。”一位基金市场销售人员表示。

  据《证券日报》记者统计,今年以来发行失败的基金已经达到17只,为历年之最。而今年以来宣布延期募集的基金则多达137只,仅8月份以来,就有24只基金延长募集期。

  股票型基金延期较多

  对于多只基金延长募集期或者发行失败,有业内人士认为,市场持续震荡打击了投资者的信心,投资者购买基金的意愿低迷,加之发行渠道也比较拥挤,导致新基金销售困难。但从历史数据来看,基金发行市场惨淡,也往往正是A股市场见底的重要信号之一。

  2017年8月5日,国金基金旗下的鑫金灵活配置混合型证券投资基金(004511)发布公告称基金合同不能生效。尽管该只基金产品已经在5月23日、6月17日分别发布了两次延长募集期的公告,然而最终仍然没有逃过募集失败的结果。

  8月份基金发行遇冷

  这是今年以来第四只募集失败的公募基金。在此之前,已经有嘉和睿金定期开放混合、诺德天利灵活配置混合型证券投资基金、摩根士丹利华鑫多元安享18债券(003791)等3只基金未能达到基金合同生效条件,基金合同暂不生效。这是基金业19年来首次出现新发基金募集合同未生效,钱全部退回给投资者的现象。

  发行规模创年内新低

  募集失败的四只基金中,有3只是股票混合型基金,1只债券型基金。业内人士告诉记者,对于基金募集失败的原因,“首先肯定是市场资金面的原因,还有是基金发行新规中有对单一客户基金持有比例的限制,今年以来监管层对基金产品、基金公司监管明显升级了”。

  同花顺iFinD数据显示,按照基金成立日统计,今年8月份新成立基金58只,发行236.02亿份。其中,股票型基金5只,发行份额为16.5亿份;混合型基金23只,发行份额为116.26亿份;债券型基金30只,发行份额为103.25亿份。

  2016年12月,监管层发布《关于公募基金产品募集情况的通知》规定,自2017年1月起,对于超期未募集的基金产品数量达到或超过已批复未募集基金产品总数60%的基金管理人,再次申报基金产品的,证监会将委托相关派出机构对基金管理人有关情况进行现场核查。此外,今年根据最新的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。

  据《证券日报》记者统计,8月份不仅是今年公募基金发行规模最小的月份,也是自2015年11月份以来的募集资金最少的月份。今年8月份单只基金平均发行份额为4.07亿份,也创下自2017年6月份以来的新低,可见8月份新基金发行再次遭遇寒流。

  “以前甚至有些超过6个月还没有募集完成的基金,目前肯定是要先‘去库存’,所以现在发行渠道比较拥堵是难以避免的事情。”一位基金行业分析师表示。

  然而,纵观今年以来的数据,今年前8个月公募基金发行募资总额与2016年和2017年相比,还有所增长。数据显示,今年前8个月,新基金合计募集资金5902.93亿元,而2016年及2017年同期,募集总额分别为5418.79亿元和5262.7亿元。

  事实上,今年新成立的基金不但出现了募集失败的案例,而且有不少基金选择延长募集期的现象。仅仅2017年以来,截至8月11日,就有超过50只基金产品发布了134条延期募集公告。甚至有些基金产品连续不断地发布延期公告。例如,前海开源润和定开债券型基金,从6月9日至今,已经发布了3次延长募集期的公告,每隔一个月便会发布一次延期公告。该只基金最新公告显示,基金募集时间延长至2017年8月7日。

  对此,北京一位资深的基金销售人士表示,今年前8个月新基金募资总额与2016年及2017年同期相比有增无减,主要有两方面的原因。第一,今年年初,“爆款”基金的发行成立较多,前两年权益类基金的赚钱示范效应之下,今年年初权益投资实力较强、业绩较好的基金公司发行的基金受到市场热捧。第二,在刚刚过去的7月份,6只战略配售基金发行成立,合计募集资金1049.19亿元。

  该只基金的原定募集期间是2017年5月8日至6月9日,从5月8日至8月7日,恰恰是3个月的期限。而根据新规,基金募集期从基金份额发售之日起至发售结束之日止,最长不超过基金份额发售日3个月。

  此外,《证券日报》记者还注意到,在A股市场持续震荡的背景下,量化投资策略受到投资者追捧,基金公司也在扎堆布局量化产品。统计数据显示,今年以来全市场共有39只量化基金发行成立或正在募集,而去年全年量化基金的发行量仅为48只。值得一提的是,包括汇安、国投瑞银在内的不少基金公司,均为首次发行量化产品。

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